エクスペディターズ・インターナショナル・オブ・ワシントン 状況報告

それでは、もう少し皆さまが参加されるのを待ってから、開始したいと思います。皆さま、「Getting it Right：EEIの基礎と取引禁止当事者スクリーニング」ウェビナーへようこそ。本日は皆さまにご参加いただけて、大変うれしく思います。素晴らしい内容をご用意しています。それでは、ホストや講演者に内容を進めてもらう前に、いくつか事務的な連絡事項を確認させていただきます。ホストを務めるアレックスです。ナタリア・フアンとチェロキー・フォードも一緒に進行します。私たちはバックグラウンドで全体の進行をモニタリングしています。ご質問がある場合は、後ほど私たちにお寄せください。内容は約45分から50分を予定しており、最後に少し質疑応答の時間を設けます。ご質問はQ&Aボックスに入力してください。

画面下部の「リアクション」とチャットの近くにあるQ&A欄をご利用いただけるはずです。ご質問はそちらにお寄せください。進行中も随時確認しますが、回答は最後にまとめて行います。何らかの理由でご質問にお答えできなかった場合は、必ず後ほどフォローアップいたします。ウェビナーは録画され、終了後にフィードバックアンケートをお送りする際、資料の録画にもすぐにアクセスできるようになります。アンケートは終了後数時間以内にお送りする予定です。チェロキー・フォードから招待が届きます。お時間を割いてアンケートにご回答いただけることに、心より感謝いたします。皆さまのサプライチェーンのニーズに関連した、今後のコンテンツの企画に役立てさせていただきます。

ぜひご回答ください。その後、ウェビナーの録画とPDFプレゼンテーションのコピーをお受け取りいただけます。そちらをご確認ください。何らかの理由で届かない場合は、私、チェロキー・フォード、ナタリア・フアン、またはエクスペディターズの担当者までご連絡ください。こちらからお送りいたします。私からは以上です。

では、自己紹介から始めます。コニー・ロドリゲスと申します。フロリダ州マイアミを拠点とするリージョン貿易コンプライアンス・マネージャーです。米国南東部地域を担当しています。エクスペディターズには26年間在籍しており、通関士の資格も持っています。本日は、皆さまの通関業務やビジネスにお役立ていただけるよう、取引禁止者スクリーニングについてお話ししたいと思います。それでは、シーラに自己紹介をしてもらいます。ありがとうございます。皆さま、こんにちは。本日のウェビナーでサラとコニーをサポートできることを大変うれしく思います。

ありがとうございます、シーラ。では、始めましょう。皆さま、こんにちは。サラ・スミスと申します。南中部地域のリージョン貿易コンプライアンス・マネージャーを務めています。テキサス州ヒューストンを拠点としています。当社には約14年間在籍しており、そのうち10年近くはエクスペディターズでコンプライアンス業務に携わってきました。本日は皆さまとご一緒し、輸出分野における非常に重要な基礎テーマであるEEIの基礎と取引当事者スクリーニングについてお話しできることを大変うれしく思います。それでは、始めていきましょう。本日はこの資料についてお話しできることを大変うれしく思います。議題が少し長く見えるかもしれません。少しお付き合いください。できる限り興味深い内容にしていきます。EEIの基礎と取引当事者スクリーニングについて、いくつかの基本要素を取り上げていきます。まずは、取引禁止当事者またはEEIの基礎から始めます。

先ほど申し上げたとおり、基礎となる情報、いわばいくつものパズルのピースを組み合わせて、EEIの全体像を描いていくようなものです。そして、魅力的でありながら捉えどころのないEEIについて、いくつかの定義もこの後すぐにご説明します。まずは、このプロセスに関わるいくつかの所管当局についてお話ししたいと思います。網羅的な一覧ではありませんが、ここでは主な関係機関をいくつか取り上げます。まず、米国国勢調査局です。米国国勢調査局は、米国内ではご存じない方もいらっしゃるかもしれませんが、人口統計と経済統計の双方に関わっています。ここでの同局の役割も、まさにその点にあります。米国からの輸出に関する統計情報を収集し、EEIおよび外国貿易規則、すなわちFTRを通じて規制しています。

世帯、所得、人口などに関する統計情報を収集しているのと同様に、輸出についても、物品がどこへ向かうのか、誰に送られるのか、どの程度の数量が向かうのかといった取引情報を収集しています。次に、産業安全保障局があります。同局は輸出管理規則を通じて規制を行っています。具体的には、民生・軍事の双方に利用できる品目の輸出を管理することが目的です。民生・軍事両用の品目とは、商業用途と軍事用途の両方に利用できる物品または技術です。ここで私がよく使う例は、ドローンです。例えば、ベスト・バイに行ってドローンを購入し、自宅の裏庭や公園で飛ばすことができます。誰も特に気に留めることはなく、潜在的な問題にもならないでしょう。しかし、ある事業体がドローンを外国の事業体、つまり外国へ輸出しようとしたとします。

そのドローンには軍事用途がある可能性があり、そのため、これらの規制の対象として管理される可能性があります。その場合、EEIの手続きに関連する事項となります。次に、外国資産管理局（OFAC）があります。外国資産管理局は、米国の政策や安全保障上の目標などに基づき、経済制裁および貿易制裁を運用・執行しています。これは、後ほどコニーが説明する取引当事者のスクリーニングや各種リストに関連する事項となります。外国資産管理局の主要なリストはSDN、つまり特別指定国民リストです。聞いたことがあるかもしれません。そうした場合に、これらが関わってきます。さらに、国務省があります。国務省は、防衛関連品およびその輸出を規制しています。

これらは本質的に軍事的な性質を持つ物品です。そのため、国務省はITAR、すなわち国際武器取引規則に基づき、これらの物品ならびにその仕向地や取引の性質を規制しようとしています。最後に、米国の 税関・国境取締局があります。米国の 税関はUSCBPやCBPなど、さまざまな呼び方をされます。また、略語やアルファベットの羅列が非常に多いため、できるだけ分かりやすく説明したいと思います。米国税関・国境取締局は、これらの機関に代わって輸出規制を執行しています。よろしいでしょうか。冒頭で申し上げたとおり、これは網羅的なリストではありません。関与する事業体は、これだけではありません。輸出する商品の性質によっては、DEA、つまり麻薬取締局や、NRC、つまり原子力規制委員会などが関わる場合もあります。

輸出する商品については皆さんが専門家です。そして、どの機関が取引に関与するのかを把握することは、法令を遵守して輸出を行ううえで重要な要素です。ここからは、EEIの基本事項について説明します。これらも、プロセスにおける基礎的な構成要素だと考えています。輸出とは何でしょうか。簡単に言えば、商品を国外へ送る、または輸送することです。そうですよね。十分シンプルに聞こえます。本質的には、シンプルな概念です。米国から輸出する場合、これは何を意味するのでしょうか。そこで、EEI、つまり電子輸出情報が関わってきます。EEIとは、特定の商品を輸出する際に米国政府が求める電子申告です。そうですよね。輸出を行うこと、そして商品がEEIの申告対象となることはご存じだと思います。その一部については、このスライド資料を進めながら説明します。

先ほど申し上げたように、進めていく中でパズルのピースが組み合わさっていくようなものです。EEIの申告が必要だと分かっています。では、そのEEIは政府のどこに申告する必要があるのでしょうか。それが自動輸出システム、つまりAESです。これは、輸出者が国際輸送貨物を電子的に申告するために使用する、一元化されたデジタルシステムです。このシステムを管理しているのは、国勢調査局とUSCBPです。そうですよね。そこから、AESへの申告を済ませると、内部取引番号、つまりITNを取得します。いわば追跡番号のようなものだと考えてください。これは自動的に生成されて貨物に割り当てられる番号で、申告を行った証明になります。そうですよね。これが受領証です。

ここで全体として特に重要な点をいくつか挙げると、まず輸出があることを把握します。そして、そのEEIを申告する必要があることを把握します。EEIを申告するAESについては、例えばExpeditorsのようにAESのシステムへ直接申告することも可能ですが、当社はそのシステムに直接申告していません。当社では、ソフトウェア接続を通じて当社のシステムからシステム的に申告し、政府に送信してEEIを申告するとともに、ITNを受け取ることができます。これは、いわばプロセスの各ステップを示したマップのようなものですが、ここではEEIそのものと、EEIに関連する詳細事項に焦点を絞ります。では、EEIはいつ必要になるのでしょうか。重要な注意点として、必要になる場合もあれば、常に必要になる場合もあります。つまり、ケースバイケースです。この情報には、さまざまな要素や微妙な違いがあります。

EEIはいつ必要になるのでしょうか。簡単に言えば、米国、プエルトリコ、または米領ヴァージン諸島から外国へ輸出する場合、EEIが必要になる可能性が高いです。まずは、常にそこから考え始めるとよいでしょう。また、米国からプエルトリコ、米国から米領ヴァージン諸島、プエルトリコから米国、またはプエルトリコから米領ヴァージン諸島へ輸出する場合にも、EEIが必要になる可能性があります。ここで関係している、また言及されているのは米国の領域ですが、なぜなのか疑問に思われるかもしれません。簡単に言えば、これらの国・地域間の取引には、依然として統計上の関心があるためです。そこで、左側にあるこれらの要素を念頭に置き、米国から外国の仕向地へ輸出するとしましょう。その場合、EEIが必要だと把握します。ただし、免除が適用される可能性があります。